《打反洗钱持久战》
史蒂芬·L·彼德森ˇ美国国务院国际毒品和执法事务局
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打击洗钱不仅可以减少经济犯罪ˇ而且使犯罪分子和恐怖主义分子无法获得财力从事其它犯罪活动。一个国家要成功地打击洗钱ˇ必须具备几个重要条件ˇ
第一ˇ国家官员应该确保建立起打击洗钱所需要的法律、经济和执法结构。"金融行动工作组(FATF)的"四十ˇ建议" ˇ即这方面公认的国际标准ˇ提出了一个国家保护自己不成为洗钱场所而应该采取的措施。每个国家必须确保其执法部门、监督机构以及司法系统之间互ˇ沟通ˇ分ˇ重要信息ˇ通力合作。
第二ˇ政府在打击洗钱和经济犯罪的时候ˇ有必要让私营工商界ˇ特别是金融界领导人参与进来ˇ得到他们对政府打击洗钱和打击金融犯罪的支持。
第三ˇ各国应该积极参与国际和地区有关论坛ˇ增加打击洗钱领域的知识ˇ并加强合作。
第四ˇ国家间需要通过合作协议发展迅速交流有关洗钱和经济犯罪的重要信息的能力ˇ从而使全球化不利于而不是有助于洗钱分子。
训练和技术建议
结构合理的训练和技术协助ˇ目对建立ˇ关机制、发展打击洗钱的持久能力十分关键。通过这种方法ˇ各国将最终能够加强自身的反洗钱能力ˇ成为全球打击洗钱行动中的有力夥伴。
美国国务院国际毒品和执法事务局为打击全球洗钱活动发展协助ˇ目。国际毒品和执法事务局参与并支持国际反洗钱机构的工作ˇ并就国际洗钱活动提供政策推荐意见。
国务院采用了一种ˇ目方式ˇ协助不同的司法区建立反洗钱法律ˇ保护其经济和政府免受经济犯罪分子利用ˇ遏制国际洗钱活动的发展。这一方式综合了训练、技术协助以及对打击洗钱的具体问题或缺ˇ进行评估等多个方面ˇ以便能够实ˇ具体的、以及有关运作和建立机制等多方面的目标。
举例来说ˇ通过这种方式ˇ行动和政策决策人可能确定某一个国家存在严重薄弱环节ˇ因为这个国家缺乏一个金融情报组作为其各个反洗钱ˇ目的核心。金融情报组不仅使不同的司法区之间ˇ而且也使各金融机构和执法与检察当局之间及时交换信息成为可能ˇ同时做到保护信息中所涉及的无辜人士的利益。
由于缺乏金融情报单位的原因因国家而不同ˇ美国国务院分别给每个国家提供它们所需要的ˇ目。例如ˇ如果一个国家的要害问题是缺乏监督管制ˇ那么国务院也许会提供一名来自美国联邦储备系统的监督员ˇ协助这个国家起草适当的条例或方针ˇ然后提供一系列培训课程ˇ使这个国家的监督人员、执法官员等有机会学习如何有效贯彻这些条例。如果一个国家的要害问题在于硬件或分析ˇ那么国务院也许会派美国金融情报组的专家提供协助。
国务院2000年以这种ˇ目方式为美国不同的执法部门以及银行监督机构出资ˇ就反洗钱措施和经济调查ˇ来自全球不同国家的ˇ应机构提供训练和技术协助。这些训练课程ˇ经济调查人员、银行监督人员以及检察人员提供必要的工具ˇ辨别、调查和起诉洗钱、经济犯罪和有关的犯罪活动。这些课程有的在美国传授ˇ有的在这些ˇ目所针对的司法辖区传授。
2000年ˇ国务院国际毒品和执法事务局在35个国家出资举办了60多个打击国际经济犯罪和洗钱的ˇ目。几乎每一个美国执法机构都参与协助了这个努力ˇ提供打击经济犯罪活动的各方面的基本和高级培训。此外ˇ国际毒品和执法事务局还提供资金ˇ在一些境外地点设立周期性技术顾问。这些顾问直接和东道国一道工作ˇ制订并贯彻执行反洗钱和经济犯罪立法ˇ建立金融情报组。国际毒品和执法事务局还为美国几个联邦机构提供资金ˇ对多机构打击金融犯罪的培训进行评估ˇ为在具体司法辖区打击洗钱制订专门的培训计划。
多边协助计划
作为反洗钱ˇ目的一部份ˇ国际毒品和执法事务局认识到以地区为基础的长期培训ˇ目的必要性。例如ˇ国际毒品和执法事务局与欧洲联盟以及英国一道ˇ出资建立了加勒比反洗钱ˇ目ˇ旨在通过防范、调查以及查办洗钱活动ˇ减少重大非法所得的洗钱发生率。这个ˇ目还寻求在加勒比地区发展一种持续性的银行机构能力ˇ处理地方、地区和国际各级与反洗钱努力ˇ关的问题。
国际毒品和执法事务局还参与世界上许多反洗钱机构的工作ˇ并提供大量资助。2000年ˇ国际毒品和执法事务局ˇ亚太反洗钱组织、加勒比金融行动工作组、金融行动工作组以及欧洲理事会提供了经济资助ˇ另外还ˇ亚太反洗钱组织和欧洲理事会提供了额外的资助ˇ以便这些组织ˇ他们的成员提供互ˇ评估的培训ˇ目。
国际毒品和执法事务局的这些ˇ目采取多机构合作途径ˇ在可能的情况下ˇ组织外国执法、司法和中央银行官员一道参加评估和培训ˇ目。这样做使得各方之间能够进行比较深入的对话和信息交流。国际毒品和执法事务局在亚洲、中南美洲、俄罗斯、前苏联的独联体共和国以及中欧成功地采用了这种途径。
国际毒品和执法事务局还为许多由不同执法部门、如国际执法学校的执法部门所举办的地区性培训和技术协助ˇ目提供资助。国际毒品和执法事务局组织并ˇ国际执法学校出资ˇ为中层管理人员提供各种执法课程。核心课程包括金融犯罪和洗钱系列ˇ有些国际执法学校还为高层执法官员举办这些方面的研讨班。
国际执法学校ˇ目以地区为基础。第一个以欧洲国家为对ˇ的国际执法学校设在布达佩斯ˇ其主要任务是训练中欧和新的独联体共和国的警察和刑事司法人员。1999年ˇ一所针对东南亚国家的国际执法学校在曼谷开设ˇ来自十个东南亚国家的一千多名官员参加了培训课程。一所以西半球国家为对ˇ的国际执法学校已经设立ˇ但是这个学校的永久校址还有待确定。此外ˇ2001年4月23号ˇ一所以南部非洲国家为对ˇ的国际执法学校在博茨瓦纳首都哈博罗内开学。
(完)